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股票、債券的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓；
中小企業(yè)私募債其屬于私募債的發(fā)行，不設(shè)行政許可?？紤]的是發(fā)行前由承銷商將發(fā)行材料向證券交易所備案，“備案是讓作為市場組織者的交易所知曉情況，便于統(tǒng)計檢測，同時備案材料可以作為法律證據(jù)，但這不意味著交易所對債券投資價值、信用風(fēng)險等形成風(fēng)險判斷和保證。
中小企業(yè)私募債的投資者將實行嚴格的投資者適當(dāng)性管理。在風(fēng)險控制措施方面，將采取嚴格的市場約束，同時，要求券商在承銷過程中進行核查，發(fā)行人按照發(fā)行契約進行信息披露，承擔(dān)相應(yīng)的信息披露責(zé)任。同時，投資方和融資方在契約上比較靈活，可以自主協(xié)商條款，參照海外的經(jīng)驗，采取提取一定資金作為償債資金、限制分紅等條款。
辦理條件
1.中小企業(yè)私募債辦理企業(yè)應(yīng)符合國家相關(guān)政策對于中小企業(yè)定義的標(biāo)準(zhǔn)。
2.辦理中小企業(yè)私募債必須有企業(yè)納稅規(guī)范。
3.申請中小企業(yè)私募債的目標(biāo)企業(yè)的主營業(yè)務(wù)不能包含房地產(chǎn)和金融類業(yè)務(wù)。
4.辦理中小企業(yè)私募債的目標(biāo)企業(yè)的年營業(yè)收入達到一定規(guī)模，以企業(yè)年營業(yè)額收入不低于發(fā)債額度為宜。
5.中小企業(yè)私募債辦理的目標(biāo)企業(yè)能獲得大型國企或者國有擔(dān)保公司擔(dān)保。
6.申請中小企業(yè)私募債的企業(yè)的信用評級達到AA級以上則為優(yōu)先考慮對象。
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